A muchos todavía les cuesta entender: actualmente dedicarse a realizar modelos de compliance y/o de prevención del fraude corporativo, es una cuestión profesional. Una nueva profesión, que además ha dado lugar a subespecialidades de las profesiones tradicionales. Un auditor, no es un auditor forense. Un informático, no es un informático forense. Un abogado penalista, por el simple hecho de serlo, no sabe nada sobre risk assessments, qué controles son eficaces para cuáles vulnerabilidades de fraude corporativo, qué hace un un modelo de compliance un plan vivo, o cómo implementar pilares esenciales de estos modelos, como la idea de tone at the top o la de que un Cödigo Ético o de Conducta es más que prohibir los regalos, repetir la ley, o recitar los diez mandamientos.
El estándar profesional hoy implica un proceso de intensa capacitación, incluso para abogados que, como yo, llevan 15 años lidiando con el delito, las matodologías para su prevención y control eficaz, el sistema de justicia o la litigación de fraudes con evidencia compleja. Sölo para ilustrar, les ofrezco el puro índice del manual de la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) para su examen de certificación profesional de CFE (Certified Fraud Examiner), hoy en día probablemente la mayor referencia internacional en materia de certificación profesional, con 60.000 miembros en todo el mundo.
Para aquéllos que creen que es posible improvisar acerca de los temas de compliance y graude corporativo, sugiero echar una mirada al link haciendo click en la imagen. Sólo el índice del manual tiene 60 páginas. El manual tiene aproximadamente 1.700, y la certificación implica superar un test de 400 preguntas, 25 segundos para cada una, que da cuenta de un conocimiento exhaustivo de cientos de esquemas de fraude, las cuestiones legales y operativas que los rodean, así como los controles y redflags que los previenen y detectan.
El estándar profesional hoy implica un proceso de intensa capacitación, incluso para abogados que, como yo, llevan 15 años lidiando con el delito, las matodologías para su prevención y control eficaz, el sistema de justicia o la litigación de fraudes con evidencia compleja. Sölo para ilustrar, les ofrezco el puro índice del manual de la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) para su examen de certificación profesional de CFE (Certified Fraud Examiner), hoy en día probablemente la mayor referencia internacional en materia de certificación profesional, con 60.000 miembros en todo el mundo.
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